Gesetzliche Anforderungen

Als Mitglied des Vereins zur Qualitäts­sicherung von Finanz­dienst­leistungen VQF unter­stehen wir der Schweize­rischen Regulierungs­organisation SRO und der Branchen­organisation für Vermögens­ver­walter BOVV.

Die Generalver­sammlung der Optimus Family and Wealth Manage­ment AG hat die BDO AG, Zürich als Revisions­stelle im Sinne des Obligationen­rechts (Art. 727ff. OR) zur ein­ge­schränkten Revision der Jahres­rechnung nach OR gewählt.

Bericht der Revisionsstelle zur eingeschränkten Revision für das Geschäftsjahr vom 1.1.2020 bis 31.12.2020. (PDF)

FIDLEG/FINIG

Per 1. Januar 2020 sind die beiden neuen Gesetze FIDLEG und FINIG in Kraft getreten: das Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) und das Finanzinstitutsgesetz (FINIG) regeln zukünftig die Bewilligungs- und Verhaltenspflichten für Vermögensverwalter in der Schweiz.

Unter diesem Regime werden Vermögensverwalter von der FINMA bewilligt und von einer Aufsichtsorganisation beaufsichtigt. Auch die Optimus Family and Wealth Management AG unterliegt diesem Regime und hat die Meldung bei der FINMA fristgerecht eingereicht.

Weitere detailliertere Informationen finden Sie hier:

Optimus Family and Wealth Management AG

Bahnhofstrasse 106
8001 Zürich | Schweiz

T +41 (0)44 228 66 71
F +41 (0)44 228 66 76

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